argomento: News del mese - Diritto degli Intermediari Finanziari

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In data 18 luglio 2018, l’adunanza generale del Consiglio di Stato ha confermato che, in tema di potestà sanzionatoria in materia di prevenzione e contrasto del riciclaggio e del terrorismo, è riservata a Banca d’Italia stessa anche la competenza a irrogare sanzioni ai titolari di funzioni di amministrazione, direzione o controllo degli intermediari sottoposti alla sua vigilanza (affare 669/2018). Sostanzialmente, con l’art. 62 del d.lgs. n. 90 del 2017, con il quale è stata recepita la IV Direttiva (UE) in tema di Antiriciclaggio, si stabilisce che «si applichi una specifica e rilevante sanzione amministrativa pecuniaria da 10 mila a 5 milioni di Euro ai soggetti titolari di funzioni di amministrazione, direzione e controllo dell’intermediario bancario e finanziario che, non assolvendo in tutto o in parte ai compiti direttamente o indirettamente correlati alla funzione o all’incarico, abbiano agevolato, facilitato o comunque reso possibili violazioni gravi, ripetute o sistematiche o plurime delle disposizioni antiriciclaggio previste per i soggetti vigilati, di quelle in materia di procedure e controlli interni, delle relative disposizioni attuative adottate dalle autorità di vigilanza di settore nonché dell’inosservanza dell’ordine di eliminare le infrazioni e di astenersi dal ripeterle anche indicando le misure da adottare e il termine per attuarle».