argomento: News del mese - Diritto degli Intermediari Finanziari

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In data 25 maggio 2018, la Consob ha posto in consultazione il Regolamento sull’adeguata verifica della clientela, sulla conservazione dei documenti, dei dati e delle informazioni da parte dei revisori legali e delle società di revisione con incarichi di revisione su enti di interesse pubblico o su enti sottoposti a regime intermedio. In particolare, il provvedimento è stato emanato in ossequio ai dettami dell’art. 7, comma 1, lett. a) e dell’art. 34, comma 3, del d.lgs. n. 231, 21 novembre 2007, così come modificato dal d.lgs. n. 90 del 25 maggio 2017, il quale ha recepito la “IV Direttiva Antiriciclaggio” – ossia la Direttiva (UE) 2015/849. Il Regolamento sull’adeguata verifica e sulla conservazione dei dati è destinato a sostituire, fra gli altri: il Provvedimento in materia di adeguata verifica della clientela approvato con Delibera Consob n. 18802/2014 e le disposizioni in tema di registrazione applicabili ai Revisori contenute nel Provvedimento Banca d’Italia del 3 aprile 2013.