argomento: News del mese - Diritto degli Intermediari Finanziari

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La Corte di Appello di Milano, con Sentenza del 5 febbraio 2019, pubblicata in data 3 dicembre 2019, n. 22813, ha stabilito che l’obbligo di richiedere al cliente di fornire informazioni in merito alla conoscenza ed esperienza nel settore di investimento, rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto/chiesto, non è surrogabile facendo riferimento al contenuto del portafoglio pregresso. In particolare, dal portafoglio pregresso è possibile desumere l’esperienza dell’investitore, ma non la conoscenza effettiva della natura degli investimenti, così come richiesto dalle regole MiFID.